COMPLIANCE O PLAN DE PREVENCIÓN DE RIESGOS PENALES

¿Qué es el Compliance y por qué lo necesitas en tu empresa?

Con la entrada en vigor de la Ley Orgánica 5/2010, de reforma del Código Penal, se introdujo en España, por primera vez, la posibilidad de que las personas jurídicas fueran responsables de delitos.

El Compliance o Plan de prevención de riesgos penales es el conjunto de actuaciones y políticas de la empresa para prevenir y, en la medida de lo posible, evitar que se cometan conductas o acciones contrarias a la normativa legal y los valores de la empresa. Sirve para identificar los riesgos legales a que se expone la empresa y para prevenir y detectar delitos cometidos con los medios de la empresa o bajo su cobertura.

Si la empresa, antes de la comisión del delito, ha adoptado e implantado un plan de prevención adecuado para evitar la comisión de delitos o para reducir el riesgo, queda exenta de responsabilidad y evita penas que van desde una multa hasta al cierre de la actividad. Por este motivo, es importante contar con un sistema de Compliance que proteja la empresa.

¿En qué consiste la implementación de un sistema de Compliance o Plan de prevención de riesgos penales?

Identificación de los riesgos a los que se enfrenta la empresa: se analiza la información y documentación de la empresa para elaborar un mapa de riesgos legales, identificando los posibles delitos penales que pueden cometerse.
Diseño de los procedimientos de control: se crean políticas y procedimientos de prevención corporativos.
Supervisión de los controles implementados: un órgano encargado de la gestión y control hace un seguimiento del cumplimiento del plan.
Diseño de medidas correctoras: se elabora un plan de medidas correctoras para aplicar a los problemas de cumplimiento que se detecten.
Asesoramiento y formación: se establece un programa de formación a empleados y directivos.
Buzón de denuncias: se crea un canal de comunicaciones o denuncias internas.

Delitos posibles:

Tráfico de órganos humanos
Tráfico de seres humanos
Prostitución, explotación sexual y corrupción de menores
Descubrimiento y revelación de secretos y violación informática
Estafas
Frustración de la ejecución
Insolvencias punibles
Daños informáticos
Contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores
Blanqueo de capitales
Financiación ilegal de partidos políticos
Contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social
Contra los derechos de los ciudadanos extranjeros
Urbanización, construcción o edificación no autorizables
Contra los recursos naturales y el medio ambiente
Relativos a la energía nuclear y las radiaciones ionizantes
Riesgos provocados por explosivos y otros agentes
Contra la salud pública
Contra la salud pública (tráfico de drogas)
Falsificación de moneda
Falsificación de tarjetas de crédito y débito y cheques de viaje
Soborno
Tráfico de influencias
Delitos de odio
Financiación del terrorismo
Contrabando
Manipulación genética
Alteración de precios en concursos y subastas públicas
Negativa a actuaciones inspectoras
Delitos contra los derechos de los trabajadores
Falsificación de moneda
Asociación ilícita
Organizaciones y grupos criminales y terroristas

Penas aplicables:

Multa
Disolución de la persona jurídica
Suspensión de la actividad
Clausura de locales y establecimientos
Prohibición, temporal o definitiva, de realizar ciertas actividades
Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas, para contratar con el sector público y para obtener beneficios e incentivos fiscales o de la Seguridad Social
Intervención judicial para salvaguardar los derechos de los trabajadores o de los acreedores

En Roig & Roig Abogados Economistas Auditores contamos con un equipo de abogados especializados en Derecho penal y Compliance. Te asesoramos para garantizar la protección de tu empresa diseñando e implementando un plan de prevención de riesgos penales de forma personalizada, de acuerdo a sus características y necesidades.

Mariona Roig Rosselló

Abogada – Departamento jurídico

mariona@roigiroig.com